在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、关于证券公司进行柜台交易，进行合同签订的说法错误的是（）。【选择题】
A.可以与特定交易对手方或投资者以书面方式签订柜台交易合同
B.可以与特定交易对手方或投资者以电子方式签订柜台交易合同
C.可以与特定交易对手方或投资者以口头方式签订柜台交易合同
D.金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定。
2、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。【选择题】
A.委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务
B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况
C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托
D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法
正确答案:C
答案解析:选项C正确：根据《合伙企业法》第二十七条的规定， 委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再执行合伙事务，选项 A错误；根据《合伙企业法》第二十七条、第二十八条、第二十九条的规定，不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况；受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托，选项B错误；根据《合伙企业法》 第三十条的规定，合伙协议未约定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决方法，选项D错误。
3、在股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的是（）。Ⅰ.标的证券产生的现金红利一并予以质押Ⅱ.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的的增发，随标的证券一并质押Ⅲ.标的证券产生的现金红利不予以质押Ⅳ.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一并质押【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押（Ⅰ项正确、Ⅲ项错误）；标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发、配股等，由融入方自行行使，所取得的证券不随标的证券一并质押（Ⅳ项正确、Ⅱ项错误）。
4、我国《公司法》所称的高级管理人员是指（）。Ⅰ.公司的经理Ⅱ.公司的副经理Ⅲ.公司的财务负责人Ⅳ.上市公司董事会秘书【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，高级管理人员是指公司的经理（Ⅰ项正确）、副经理（Ⅱ项正确）、财务负责人（Ⅲ项正确），上市公司董事会秘书（Ⅳ项正确）和公司章程规定的其他人员。
5、下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点，说法正确的是（）。【选择题】
A.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到刑事处罚
B.股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备5名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员
C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施
D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
正确答案:C
答案解析:选项C正确：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件：（1）具有证券经纪业务资格；（2）股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员；（3）具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施；业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“登记结算公司”）组织的测试。；（4）公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。
6、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。【选择题】
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
D.申请人填写家庭住址
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。
7、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。Ⅰ.其他证券公司 Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司（Ⅰ正确）、商业银行（Ⅱ正确）或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
8、下列不属于公司董事、高级管理人员禁止的行为的是（）。【选择题】
A.挪用公司资金
B.接受他人与公司交易的佣金归为己有
C.擅自披露公司秘密
D.检查公司财务
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：根据《中华人民共和国公司法》的规定，董事、高级管理人员不得有下列行为：（1）挪用公司资金；（选项A属于）（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（选项B属于）（7）擅自披露公司秘密；（选项C属于）（8）违反对公司忠实义务的其他行为。
9、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。【选择题】
A.诚实信用、忠实客户利益
B.客观公正、诚实信用
C.客观公正、守法合规
D.客观公平、诚实信用
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
10、下列说法正确的是（）。Ⅰ.普通投资者在一定条件下可以申请转为专业投资者Ⅱ.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像Ⅲ.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认Ⅳ.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的书面方式进行确认【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：（1）通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。（2）通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
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