学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样。
2、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。【单选题】
A.一级
B.二级
C.三级
D.初始
正确答案:B
答案解析:选项B正确：客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
3、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。
4、我国现行适用的《证券法》为根据（）修订后的《证券法》。【单选题】
A.2019年6月28日
B.2019年12月28日
C.2020年1月1日
D.2020年3月1日
正确答案:B
答案解析:选项B正确：现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的《证券法》，于2020年3月1日起施行。
5、下列关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定中，说法正确的有（ ）。【多选题】
A.证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作
B.证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策
C.证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制，加强对定价、发行等环节的决策管理，明确具体的操作规程，切实落实承销责任
D.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制，加强对定价、发行等环节的决策管理，明确具体的操作规程，切实落实承销责任；证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作；证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策。重要事项包括但不限于：发行利率或者价格的确定、配售及分销安排；证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险。
6、法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性。
7、封闭式基金在基金合同期限内，基金份额持有人可以申请赎回基金份额。而开放式基金的基金份额持有人在基金合同期限内，不可以申购或者赎回基金份额。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:封闭式基金在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额。而开放式基金的基金份额持有人在基金合同期限内，可以依照基金合同约定的时间和场所申购或者赎回基金份额。
8、证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。
9、中国人民银行对股票期权市场实行集中统一的监督管理。证券交易所、证券登记结算机构、相关行业协会按照章程及业务规则，分别对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:中国证监会对股票期权市场实行集中统一的监督管理。证券交易所、证券登记结算机构、相关行业协会按照章程及业务规则，分别对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理。
10、转融通业务出现（）异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。【多选题】
A.不可抗力
B.意外事故
C.技术故障
D.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：（1）不可抗力；（A正确）（2）意外事故；（B正确）（3）技术故障；（C正确）（4）交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定；（D正确）（5）其他异常情况。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
