学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、证券公司应按规定在一定时间内向中国证券业协会报送柜台交易定期报告，报告的内容包括（）。【多选题】
A.投资者适当性管理
B.登记结算
C.风险及合规管理
D.柜台市场业务总体情况
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
2、公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是（）。【单选题】
A.委托贷款
B.承销证券
C.从事承担无限责任的投资
D.投资债券
正确答案:D
答案解析:选项D正确：基金财产应当用于下列投资：（1）上市交易的股票、债券；（选项D正确）（2）国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（选项B错误）（2）向他人贷款或者提供担保；（选项A错误）（3）从事承担无限责任的投资；（选项C错误）（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
3、以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，除遵守规定外，还应当符合的要求有（）。【多选题】
A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限性
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，除遵守规定外，还应当符合下列要求：（1）客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；（2）揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；（3）说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；（4）表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限性。
4、关于私募基金募集机构对投资者的风险揭示，说法错误的是（）。【单选题】
A.募集机构应当向投资者说明有关法律法规
B.募集机构应当向投资者说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利
C.重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书
D.在投资者签署基金合同之后进行
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书。
5、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。【多选题】
A.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的
B.公司合并的
C.公司转让主要财产的
D.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD符合题意：有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（1）公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的；（A不包括）（2）公司合并、分立、转让主要财产的；（BC包括）（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。（D包括）
6、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。【单选题】
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%
正确答案:C
答案解析:选项C正确：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
7、该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。【不定项】
A.于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份
B.于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份
C.于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行
D.在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作
正确答案:A、B、C
答案解析:证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月，参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。该计划2021年10月29日发售完毕，因此必须2022年4月28日后才能赎回，BC说法错误。同时证券公司以自有资金参与单个集合资管计划的份额不得超过总份额的20%，A选项追加1000万元，当日产品净值1.005元，那么追加的基金份额=1000/1.005=995万份。那么占比=（1500+995）/（1500+995+3500+5000）=22%，超过20%，说法错误。所以选择ABC。
8、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。【多选题】
A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产（B项错误）。
9、有限合伙企业由（）执行合伙事务。【单选题】
A.有限合伙人
B.普通合伙人
C.有限合伙人或普通合伙人
D.有限合伙人和普通合伙人
正确答案:B
答案解析:选项B正确：有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。
10、《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（）的公司股东可能不是公司控股股东。【单选题】
A.51%
B.50%
C.60%
D.40%
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：控股股东是指以其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
