学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、根据《证券投资基金法》的规定，证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。【不定项】
A.2个月
B.3个月
C.6个月
D.8个月
正确答案:C
答案解析:根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。
2、投资QDII基金时应注意的风险有（）。【多选题】
A.汇率风险
B.国别风险
C.市场风险
D.流动性风险
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：QDII基金的投资风险有：（1）国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险；（A正确）（2）国际市场将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险；（B正确）（3）尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险；（C正确）（4）流动性风险。（D正确）
3、公开市场业务是通过（）来调节货币供应量的。【单选题】
A.中央银行
B.商业银行
C.买卖证券
D.证监会
正确答案:C
答案解析:选项C正确：公开市场业务是指中央银行在金融市场上买进或卖出有价证券，吞吐基础货币的行为。
4、委托人委托证券经营机构对其债券进行保管或其他与债券资产相关权益进行管理的行为是（）。【单选题】
A.债券登记
B.债券托管
C.债券存管
D.债券转托管
正确答案:B
答案解析:选项B正确：委托人委托证券经营机构对其债券进行保管或其他与债券资产相关权益进行管理的行为是债券托管。
5、债券基金是（）。【多选题】
A.一种以债券为主要投资对象的证券投资基金
B.汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值
C.收益会受市场利率的影响
D.若市场利率上调，其收益将上升
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金（A正确）。汇率会影响基金的收益（C正确），管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值（B正确）。收益会受市场利率的影响，市场利率上调，其收益应当下降（D错误）。
6、该期权组合的Delta为（）。【不定项】
A.0.4
B.0.8
C.2
D.-0.6
正确答案:C
答案解析:组合的Delta=10×0.8+15×0.4=2。
7、中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。【多选题】
A.筹集、管理和运作基金
B.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
C.管理和处分受偿资产，维护基金权益
D.对证券公司进行监督管理
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：ABC项均属于中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责；D项属于证券监督管理机构的职责。
8、特雷诺指数表示的是基金承受每单位系数风险所获取风险收益的大小，特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好，但是特雷诺指数不能评估基金经理分散和降低非系统性风险的能力。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:特雷诺指数表示的是基金承受每单位系数风险所获取风险收益的大小，特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好。特雷诺指数的问题是无法衡量基金的风险分散程度，β值并不会因为组合中所包含的证券数量的增加而降低，因此，当基金分散程度提高时，特雷诺指数可能并不会变大。因此，特雷诺指数不能评估基金经理分散和降低非系统性风险的能力。
9、在我国，证券公司开展业务前应向国务院证券监督管理机构申请“经营证券期货业务许可证”。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券公司经营各类业务前需要经过国务院证券监督管理机构的许可。从2016年5月1日起，10项许可证统一为“经营证券期货业务许可证”。
10、关于优先股票的论述正确的是（）。【多选题】
A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B.相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种
C.优先股股东的有些权利是优先的，有些权利又受到限制
D.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：优先股票是指股东享有某些优先权利的股票；（A正确）相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种；（B正确）优先股股东的有些权利是优先的，有些权利又受到限制；（C正确）对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。（D正确）
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
