乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、（）是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。【单选题】
A.信用资金账户
B.信用交易资金交收账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
正确答案:D
答案解析:选项D正确：客户信用交易担保资金账户是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金；客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户；信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的资金结算；融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
2、有下列情形中的（），操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。【多选题】
A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
B.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（A项正确）（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（D项正确）（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（BC项正确）（4）以其他方法操纵证券、期货市场的。
3、另类子公司应当于每月结束后（）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。【单选题】
A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
正确答案:B
答案解析:选项B正确：另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。
4、证券公司利用生物特征进行客户身份认证的，应当对其必要性、安全性进行风险评估，可以将人脸、步态、指纹、虹膜、声纹等生物特征作为唯一的客户身份认证方式，强制客户同意征集其个人生物特征信息。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券公司利用生物特征进行客户身份认证的，应当对其必要性、安全性进行风险评估，不得（注意是不可以）将人脸、步态、指纹、虹膜、声纹等生物特征作为唯一的客户身份认证方式，强制客户同意征集其个人生物特征信息。
5、证券公司年报和年检报告的报送单位有（）。【多选题】
A.中央登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证监会派出机构
正确答案:B、C
答案解析:选项BC正确：证券公司年报和年检报告要报送证券交易所和中国证监会。
6、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户基本信息包括（）。【多选题】
A.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B.证券投资顾问服务的内容和方式
C.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
D.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
7、以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业。特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业。特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样。
8、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。【单选题】
A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B.不得承诺利用基金资产进行利益输送
C.不得挪用基金销售结算资金
D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（选项A正确）（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；（4）承诺利用基金资产进行利益输送；（选项B正确）（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（选项D错误）（6）挪用基金销售结算资金；（选项C正确）（7）《证券投资基金销售管理办法》第35条规定的情形；（8）中国证监会规定禁止的其他情形。
9、证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。（）据此对其交易规模进行前端控制。【单选题】
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.证券业协会
D.证券监督管理机构
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制。
10、转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。【单选题】
A.1
B.3
C.6
D.12
正确答案:C
答案解析:选项C正确：转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。
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1、（）是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。【单选题】
A.信用资金账户
B.信用交易资金交收账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
正确答案:D
答案解析:选项D正确：客户信用交易担保资金账户是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金；客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户；信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的资金结算；融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
2、有下列情形中的（），操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。【多选题】
A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
B.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（A项正确）（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（D项正确）（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（BC项正确）（4）以其他方法操纵证券、期货市场的。
3、另类子公司应当于每月结束后（）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。【单选题】
A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
正确答案:B
答案解析:选项B正确：另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。
4、证券公司利用生物特征进行客户身份认证的，应当对其必要性、安全性进行风险评估，可以将人脸、步态、指纹、虹膜、声纹等生物特征作为唯一的客户身份认证方式，强制客户同意征集其个人生物特征信息。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券公司利用生物特征进行客户身份认证的，应当对其必要性、安全性进行风险评估，不得（注意是不可以）将人脸、步态、指纹、虹膜、声纹等生物特征作为唯一的客户身份认证方式，强制客户同意征集其个人生物特征信息。
5、证券公司年报和年检报告的报送单位有（）。【多选题】
A.中央登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证监会派出机构
正确答案:B、C
答案解析:选项BC正确：证券公司年报和年检报告要报送证券交易所和中国证监会。
6、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户基本信息包括（）。【多选题】
A.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B.证券投资顾问服务的内容和方式
C.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
D.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
7、以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业。特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业。特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样。
8、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。【单选题】
A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B.不得承诺利用基金资产进行利益输送
C.不得挪用基金销售结算资金
D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（选项A正确）（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；（4）承诺利用基金资产进行利益输送；（选项B正确）（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（选项D错误）（6）挪用基金销售结算资金；（选项C正确）（7）《证券投资基金销售管理办法》第35条规定的情形；（8）中国证监会规定禁止的其他情形。
9、证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。（）据此对其交易规模进行前端控制。【单选题】
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.证券业协会
D.证券监督管理机构
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制。
10、转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。【单选题】
A.1
B.3
C.6
D.12
正确答案:C
答案解析:选项C正确：转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。
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