学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、内幕交易、泄露内幕信息行为，证券交易成交额在200万元以上的，应予立案追诉。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:内幕交易、泄露内幕信息行为，证券交易成交额在200万元以上的，应予立案追诉。
2、根据中国证券业协会相关规定，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（）要求。【多选题】
A..证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则
B.证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件
C.证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务
D.不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据中国证券业协会《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守以下要求：（1）展业资格。证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件，即证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务；（2）遵守法律法规，遵循诚实信用、公平自愿原则。证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产，不得利用非公开信息谋取不正当利益。
3、下列说法错误的是（）。【单选题】
A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
B.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
C.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核
D.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。
4、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。
5、证券公司经营证券自营业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
6、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。【单选题】
A.审慎
B.诚信
C.依法
D.独立
正确答案:A
答案解析:选项A正确：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。
7、以下说法错误的是（）。【单选题】
A.法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系
B.社会生活是不断变化的，是动态的
C.法律规范是静态的
D.法律规范是不断变化的，是动态的
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：法律关系是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范是不变的。
8、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。【单选题】
A.客户信用资金台账
B.融券专用证券账户
C.客户信用证券账户
D.客户信用资金账户
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。融券专用证券账户属于证券公司信用账户。
9、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户基本信息包括（）。【多选题】
A.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B.证券投资顾问服务的内容和方式
C.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
D.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
10、证券经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任，应当在重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，将其纳入整个内部控制体系之中。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任，应当在重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，将其纳入整个内部控制体系之中。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
