乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、《刑法》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）。【多选题】
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
B.退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款
C.单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
D.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
正确答案:A、C
答案解析:根据《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，【并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金】。单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，【处5年以下有期徒刑或者拘役】。
2、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。全体股东认缴的出资额由股东按照公司章程的规定自成立之日起（）内缴足。【单选题】
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
正确答案:D
答案解析:有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。全体股东认缴的出资额由股东按照公司章程的规定自成立之日起5年内缴足。
3、关于客户资产保护的相关规定，以下说法正确的是（）。【单选题】
A.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理
B.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订
C.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
D.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订
正确答案:C
答案解析:选项C正确：客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理（选项A错误）。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况（选项C正确）。指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同（选项BD错误）。
4、在证券经纪业务中，证券公司（）。【多选题】
A.不向客户垫付资金
B.分享客户买卖证券的价差
C.承担客户的价格风险
D.以收取一定比例的佣金作为业务收入
正确答案:A、D
答案解析:选项AD正确：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金（A正确）， 不分享客户买卖证券的价差 ，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入（D正确）。
5、证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，以书面方式予以记录和保存。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
6、境内期货经营机构转委托境外期货经营机构从事境外期货交易的，除另有规定外，该境外期货经营机构应当向（ ）申请注册。【单选题】
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.期货业协会
D.外汇管理局
正确答案:A
答案解析:境内期货经营机构转委托境外期货经营机构从事境外期货交易的，该境外期货经营机构应当向国务院期货监督管理机构申请注册，接受国务院期货监督管理机构的监督管理，【国务院期货监督管理机构】另有规定的除外。
7、关于上市交易申请的说法，错误的是（）。【单选题】
A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请
D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误：根据《中华人民共和国证券法》的规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。
8、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。【单选题】
A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚
C.具有高中以上学历
D.具有从事期货业务2年以上的经历
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（选项A包括）（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚；（选项B包括）（5）具有大学本科以上学历；（选项C不包括）（6）期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历；（选项D包括）（7）通过中国证监会统一组织的期货从业人员资格考试；（8）中国证监会规定的其他条件。
9、下列说法中，关于证券自营业务的具体操作要求正确的有（ ）。【多选题】
A.证券公司可以出借自营账户
B.自营业务资金的出入必须以公司名义进行
C.可以从自营账户中提取现金
D.对自营资金执行独立清算制度
正确答案:B、D
答案解析:选项BD正确：证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营；（A错误）自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金；（B正确、C错误）对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。（D正确）
10、下列关于证券公司治理的基本要求，说法错误的是（ ）。【单选题】
A.拥有先进的信息系统
B.建立稳健的薪酬制度
C.健全组织架构，明确职责划分
D.不得侵犯客户合法权益
正确答案:A
答案解析:证券公司治理的基本要求：（1）建立健全组织架构、明确职责划分。（2）不得侵犯客户合法权益。（3）建立完备的内部控制体系。（4）建立稳健的薪酬制度。
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