在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、下列各项中，属于证券交易所监管的有（ ）。【多选题】
A.证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理
B.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
C.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年
D.证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：证券交易所的监管：（1）证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；（2）证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理；（3）证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料。C项属于中国证监会的监管。
2、证券基金经营机构应当对其董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示，并自发生变化之日起20个工作日内进行更新。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券基金经营机构应当对其董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示，并自发生变化之日起20个工作日内进行更新。
3、证券公司对客户进行客户识别后，对客户身份资料应保存（）。【不定项】
A.3年
B.5年
C.10年
D.1年
正确答案:B
答案解析:证券公司应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：（1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年；（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。
4、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。【多选题】
A.实名信用资金台账
B.信用证券账户
C.信用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账（A正确）和信用证券账户（B正确）；在存管银行开立信用资金账户。
5、根据《证券投资基金法》规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。
6、另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离，说法正确的是（）。【多选题】
A.另类子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离
B.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制
C.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用，防范内幕交易和利益输送风险
D.另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的，应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定，建立严格的隔离墙制度体系
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离：（1）另类子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离；（A正确）（2）证券公司与另类子公司及其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制，加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用，防范内幕交易和利益输送风险；（BC正确）（3）另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的，应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定，建立严格的隔离墙制度体系。（D正确）
7、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满10日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
8、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取（）等监管措施。【多选题】
A.出具警示函
B.责令改正
C.监管谈话
D.责令处分有关人员
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
9、任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。【不定项】
A.具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历
B.熟悉证券基金法律法规和规范性文件
C.具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力
D.熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定
正确答案:A
答案解析:《管理办法》进一步规定了证券公司董事、监事、高级管理人员任职的基本条件：（1）应当熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定；（2）具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历；（3）具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。
10、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。【多选题】
A.全资拥有
B.控股
C.其他
D.被同一机构控制
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：证券公司只能接受其全资拥有（A正确）或者控股（B正确）的，或者被同一机构控制（D正确）的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
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