1、资产管理业务申请资格，以下表述正确的有(不定项选择题):
A. 专项资产管理业务及集合资产管理业务要求通过专门账户运作，而定项资产管理业务需通过单一客户专用账户运作
B. 限定性集合资产管理计划的资产应当主要投资于信用度高且流动性强的固定收益类金融资产，股权类证券及股票型基金的资产，不得超过计划资产净值的20%
C. A证券公司,有B非限定性集合业务,C专项资产管理业务，其净资本为3.5亿元，可以申请资产管理业务资格
D. 2008年8月，证券公司高管刘某受到证券交易所公开谴责，2009年6月该证券公司不可以申请从事资产管理业务
E. A证券公司申请从事资产管理业务，现成立资产管理部门人员共有5人，其中两人仅有三至四年的基金从业经历，该证券公司不能申请资产管理业务资格
参考答案：AB
B限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券
投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融
产品;投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资
基金的资产，不得超过该计划资产净值的百分之二十，并应当遵循分散投资风险的原则 。
C设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币三亿元;设立非限定性集
合资产管理计划的，净资本不低于人民币五亿元;
D无此要求。在公开发行时才会出现类似要求。
E客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上
证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人。
2、关于资产管理业务的表述正确的是：答案(B)
A. 小王参加了A集合资产管理计划50万元，由于资金紧张，一年后可以将该份额转让给刘某
解释：参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额;但是法律、行政法规另有规定的除外。
B.2009年4月末A证券公司分别投资了1亿元、0.5亿元、0.7亿元，参加本公司的三组集合资产管理计划(规模分别为60亿元，40亿元，50亿元)，月末该证券公司的净资本为30亿元，A证券公司未违反关于资产管理业务的相关规定
解释：证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元，参与多个集合的自有资金，不得超过证券净资本的15%.
C. 小刘是A证券公司资产管理部门负责人张某的朋友，经张某介绍，参与了A证券公司的集合资产管理计划，在此之前，小刘与证券公司及其相关机构无任何业务往来，小刘的投资符合资产管理业务的相关规定
解释：客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司或者代理推广机构的客户。
D.A证券公司2009年1月1日收到证监会出具的无异议批文，8月30日完成了集合资产管理计划的设立工作，开始投资运作。此项操作不符合证券公司关于进行资产管理业务的时间要求
解释：根据证券交易P187页，证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。由此，6个月+60个工作日，此题中的操作有可能是合规的，题目说不符合，因此是错的。
E.A证券公司拟进行IPO，可以将其管理的集合资产管理计划中的7000万元(该项集合资产管理计划规模为20亿元)认购本公司发行股份，本公司拟公开发行1亿股，发行价为10元/股
解释：(1)证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的百分之十。(2)单个集合资产管理计划投资于有关联关系的公司发行的证券，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。因此E是错误的，超过了20*3%=0.6亿元。
