在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、证券公司制定的本公司的交易监测标准包括（）。【多选题】
A.客户身份异常
B.交易的资金来源异常
C.交易的资金金额异常
D.交易的资金流向异常
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括但不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。
2、投资经理离任的，证券基金经营机构应当对其进行离任审查，并自离任之日起3个月内形成离任审查报告，以存档备查。证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，投资经理离任的，证券基金经营机构应当对其进行离任审查，并自离任之日起2个月内形成离任审查报告，以存档备查。证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。
3、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。【多选题】
A.业务资质
B.管理能力
C.业绩
D.财务状况
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质（A正确）、管理能力（B正确）和业绩（C正确）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
4、证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于法律规定的限额，并且证券公司的注册资本应当是实缴资本。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于法律规定的限额，并且证券公司的注册资本应当是实缴资本。
5、证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的，给予（）的处罚。【单选题】
A.单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上十万元以下罚款
B.责令整改，并处以警告或一万元以上五万元以下罚款
C.单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上五万元以下罚款
D.单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上三万元以下罚款
正确答案:A
答案解析:选项A正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的，给予单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上十万元以下的处罚。
6、 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。【多选题】
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令参加培训
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确： 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
7、《中华人民共和国市场主体登记管理条例》要求公司登记“实收资本”，公司营业执照还须记载“实收资本”数额。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《中华人民共和国市场主体登记管理条例》已不要求公司登记“实收资本”，公司营业执照亦无须记载“实收资本”数额。但公司应通过企业信用信息公示系统及时公示其股东认缴和实缴出资、出资时间、出资方式等情况。
8、关于有限责任公司董事和监事的任期，下列说法错误的是（ ）。【单选题】
A.董事任期届满，可以连任
B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年
C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年
D.监事任期届满，可以连任
正确答案:B
答案解析:A项说法正确，董事任期届满，可以连任。B项说法错误，监事的任期每届为【3年】。C项说法正确，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。D项说法正确，监事任期届满，可以连任。
9、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第二条的规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。
10、证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括（）。【单选题】
A.《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》
B.《非上市公众公司监督管理办法》
C.《证券公司柜台市场管理办法（试行）》
D.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括《区域性股权市场监督管理试行办法》《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》等。
以上就是今天所带来的全部内容，正在备考的小伙伴们可以做一做感受下题型的难度，预祝考试顺利通过!
