乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、具有金融期货经纪业务资格的（）可以从事股票期权经纪业务，并开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。【单选题】
A.证券公司
B.基金公司
C.期货公司
D.商业银行
正确答案:C
答案解析:选项C正确：具有金融期货经纪业务资格的期货公司可以从事股票期权经纪业务，并开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。
2、证券公司、证券投资咨询机构违反法律、行政法规情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出（）；涉嫌犯罪的，依法移送（）。【单选题】
A.刑事处罚；司法机关
B.行政处罚；公安机关
C.刑事处罚；公安机关
D.行政处罚；司法机关
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
3、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的活动包括（）。【多选题】
A.宣传推介基金
B.发售基金份额
C.办理基金份额申购
D.签订新的销售协议
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动：（1）签订新的销售协议；（D项正确）（2）宣传推介基金；（A项正确）（3）发售基金份额；（B项正确）（4）办理基金份额申购。（C项正确）基金销售机构被责令终止基金销售业务的，应当停止基金销售活动。
4、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。【单选题】
A.中国证监会派出机构
B.中国工商局
C.中国证券业协会
D.中国人民银行
正确答案:A
答案解析:选项A正确：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
5、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。【多选题】
A.抽样调查
B.现场检查
C.非现场检查
D.全面检查
正确答案:B、C
答案解析:选项BC正确：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查（B正确）和非现场检查（C正确）。
6、合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《公司法》订立合伙协议，共同出资，共担风险，共享收益，对合伙企业债务承担责任的经营性组织。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资，共担风险，共享收益，对合伙企业债务承担责任的经营性组织。
7、证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。【多选题】
A.现金
B.股票
C.债券
D.期货
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD符合题意：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金（现金、银行存款、其他货币资金）形式的资产。（BCD符合题意）
8、董事会秘书为证券公司的（）。【单选题】
A.管理人员
B.高级管理人员
C.监事会成员
D.股东大会成员
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司高级管理人员，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
9、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。【单选题】
A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理
B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户
C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误：证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。
10、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。【单选题】
A.5%
B.1%
C.3%
D.10%
正确答案:A
答案解析:选项A正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（1）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；（2）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。未经证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
