学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、下列涉及证券自营业务的主要法律法规，错误的是（）。【单选题】
A.《证券公司证券自营业务指引》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《证券公司风险处理条例》
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：关于证券自营业务的主要法律法规包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司业务范围审批暂行规定》、《证券经营机构证券自营业务管理办法》、《证券公司证券自营业务指引》等。
2、非法设立期货公司，或者未经核准从事相关期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万以下的罚款。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《期货和衍生品法》第一百三十二条的规定，非法设立期货公司，或者未经核准从事相关期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万以下的罚款。
3、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。【单选题】
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
4、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《基金法》另有约定的，从其约定。【单选题】
A.银行储蓄存款和持有的证券资产
B.持有的证券资产
C.出资
D.银行储蓄存款
正确答案:C
答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。
5、张某的行为构成（）。【不定项】
A.内幕交易、泄露内幕信息罪
B.利用未公开信息罪
C.非法发行证券罪
D.操纵证券市场罪
正确答案:A
答案解析:内幕交易、泄露内幕信息，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。
6、期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构依法批准组织开展期货交易的其他期货交易场所，采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构依法批准组织开展期货交易的其他期货交易场所，采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行。
7、债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由（ ）执业律师和所在律师事务所负责人签署。【单选题】
A.一名
B.两名
C.三名
D.五名
正确答案:B
答案解析:选项B正确：债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由两名执业律师和所在律师事务所负责人签署。
8、（）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。【多选题】
A.合规
B.诚信
C.专业
D.稳健
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。
9、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。【多选题】
A.5
B.15
C.20
D.25
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：股份有限公司的董事会由全体董事组成，董事会成员为5人至19人。
10、关于私募基金募集机构对投资者的风险揭示，说法错误的是（）。【单选题】
A.募集机构应当向投资者说明有关法律法规
B.募集机构应当向投资者说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利
C.重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书
D.在投资者签署基金合同之后进行
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
