乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、证券公司的高级管理人员包括（）。【多选题】
A.总经理
B.副总经理
C.财务负责人
D.董事会秘书
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
2、背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
3、证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。【单选题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
4、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。【单选题】
A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1
B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。
5、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循（）的原则。【多选题】
A.客户利益优先
B.公司利益优先
C.公平对待客户
D.降低公司风险
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。
6、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。【单选题】
A.50
B.100
C.200
D.500
正确答案:B
答案解析:选项B正确：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。
7、下列不属于公司对外投资决议决策机构的是（）。【单选题】
A.监事会
B.股东大会
C.董事会
D.股东会
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：股东大会是公司的最高权利机关，它由全体股东组成，对公司重大事项进行决策，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有着广泛的决定权（选项B不符合题意）；股东会具有决定公司的经营方针和投资计划的职权（选项D不符合题意）；董事会具有决定公司的经营计划和投资方案的职权（选项C不符合题意）；监事会作为公司的监督管理机构，具有监督、检查、管理的职权，不具有决策、决定权。
8、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。【单选题】
A.基金募集账户和基金清算账户
B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
C.基金合同、公司章程或者合伙协议
D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；（选项B包括）（2）基金合同、公司章程或者合伙协议；（选项C包括）（3）资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书；（4）以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；（5）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议；（选项D包括）（6）委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。
9、集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（）。【单选题】
A.可以表明参与集合计划没有风险
B.可以保证本金安全
C.不保证最低收益
D.可以保证资产投资不受损失
正确答案:C
答案解析:选项C正确：集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
10、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的（）负责。【多选题】
A.真实性
B.及时性
C.准确性
D.完整性
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。
以上内容是乐考网小编更新的文章大家如果对小编发布的内容有什么意见或建议欢迎大家来乐考网给小编留言
