乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括（）。【多选题】
A.《证券公司柜台交易业务规范》
B.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
C.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》
D.《证券公司柜台市场管理办法（试行）》
正确答案:A、D
答案解析:选项AD正确：证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等。
2、证券公司（）承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。【单选题】
A.董事会
B.监事会
C.经理层
D.风险管理部门
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
3、下列属于证券投资顾问服务内容的是（）。【多选题】
A.热点分析
B.买卖时机
C.证券选择
D.风险提示
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券投资顾问是指为客户提供投资建议，比如买卖时机（B属于）、热点分析（A属于）、证券选择（C属于）、风险提示（D属于）等，禁止代理客户操作。
4、信息技术服务机构应当向中国证监会备案，具体规定由中国证券业协会专门制定。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:信息技术服务机构应当向中国证监会备案，具体规定由中国证监会专门制定。
5、中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会及其派出机构对证券公司的监管措施不包括（）。【单选题】
A.信息披露制度
B.证券公司向监管机构的报告制度
C.检查制度
D.建立内部稽核制度
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：建立内部稽核制度是证券公司内部控制的手段之一。
6、下列属于证券经纪人的禁止行为的有（）。【多选题】
A.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人应当在相关规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（A项正确）（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（C项正确）（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（B项正确）（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。第Ⅳ项属于证券经纪人在执业范围内允许的行为。
7、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
8、证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。【多选题】
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.投资决策机构
正确答案:B、D
答案解析:选项BD正确：证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会（B正确）和投资决策机构（D正确）报告并提出处理建议。
9、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。【单选题】
A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
C.全体股东所持表决权的1/2以上
D.全体股东所持表决权的2/3以上
正确答案:B
答案解析:选项B正确：上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
10、证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。【单选题】
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.股东大会
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司的董事会是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
