在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。
1、非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向( )报送申请材料。
A. 中国证券业协会
B. 中国证券投资基金业协会
C. 中国证监会
D. 证券交易所
参考答案:C
参考解析:本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。
2、证券公司董事会每年至少召开()次会议。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
参考答案:B
参考解析:证券公司董事会每年至少召开2次会议。
3、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合以下要求()。
Ⅰ事先履行所在经营机构的审批程序
Ⅱ不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划
Ⅲ上市公司调研纪要可以对外发布
Ⅳ证券研究报告质量控制、合规审查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:D
参考解析:本题考查调研活动管理制度,上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用,不得对外发布或提供给客户。
以上就是今天的全部内容,希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态,有针对性的进行突击备战,在考试中取得令人满意的成绩!