乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构；证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。
2、下列关于衍生品交易，说法错误的是（）。【单选题】
A.依法设立的场所，经国务院授权的部门或者国务院期货监督管理机构审批，可以组织开展衍生品交易
B.进行衍生品交易，不得通过质押方式提供履约保障
C.依法进行的集中结算，不因参与结算的任何一方依法进入破产程序而终止、无效或者撤销
D.结算财产应当优先用于结算和交割，不得被查封、冻结、扣押或者强制执行
正确答案:B
答案解析:B项，进行衍生品交易，可以依法通过质押等方式提供履约保障。
3、基金销售机构是指中国证监会或者其派出机构注册，取得基金销售业务资格的机构。未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构是指中国证监会或者其派出机构注册，取得基金销售业务资格的机构。未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务。
4、证券公司股东会承担全面风险管理的最终责任。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。
5、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。【多选题】
A.从事内幕交易
B.买卖法律明文禁止买卖的证券
C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD符合题意：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，以上四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。
6、所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。【单选题】
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
正确答案:D
答案解析:选项D正确：所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。
7、证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。【多选题】
A.建立自营业务的逐日盯市制度
B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C.完善风险监控量化指标体系
D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控；建立自营业务的逐日盯市制度（A正确），健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制（B正确），完善风险监控量化指标体系（C正确）；定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试（D正确）。
8、证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。【单选题】
A.主要负责人、首席风险官
B.主要负责人、总经理
C.主要负责人、合规负责人
D.全体高级管理人员
正确答案:A
答案解析:证券公司应当至少每半年经【主要负责人、首席风险官】签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
9、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:D
答案解析:选项D正确：财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
10、融资融券业务客户的选择标准包括（）。【多选题】
A.从事证券交易时间
B.关联关系
C.资产状况
D.账户状态
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：融资融券客户的选择标准包括以下几方面：（1）从事证券交易时间；（A正确）（2）账户状态；（D正确）（3）信誉状况；（4）资产状况；（C正确）（5）投资风格及业绩；（6）关联关系。（B正确）
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
