在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、证券公司的（）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。【单选题】
A.合规风险
B.操作风险
C.市场风险
D.声誉风险
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
2、证券公司违反《证券基金金融机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（）行政监管措施。【多选题】
A.责令改正
B.暂停业务
C.出具警示函
D.责令定期报告
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司违反《证券基金金融机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取责令改正、暂停业务、出具警示函、责令定期报告、责令增加合规检查次数、公开谴责等行政监管措施。
3、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。【单选题】
A.客户身份识别
B.大额和可疑交易报告
C.可疑交易的分析
D.与司法机关全面合作
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司在于客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
4、（）对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。【单选题】
A.中国证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.基金业协会
D.证券公司
正确答案:A
答案解析:选项A正确：中国证监会及其派出机构对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。
5、下列说法正确的是（）。【不定项】
A.不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金
B.王某应对张某填写的信息进行审慎核查，并对错误信息提示其进行调整
C.张某在听取经营机构适当性意见的基础上，投资风险由经营机构承担
D.营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5
正确答案:B
答案解析:向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。 选项B正确。
6、证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
7、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）。【单选题】
A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定
B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任， 证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
8、证券公司（）承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。【单选题】
A.董事会
B.监事会
C.经理层
D.风险管理部门
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
9、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。【单选题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证监会在各地的派出机构
D.证券公司
正确答案:A
答案解析:选项A正确：从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
10、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。【单选题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会在各地的派出机构
D.证券公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
