学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。【单选题】
A.国务院证券监督管理机构
B.证券公司
C.中国证券业协会
D.证券交易所
正确答案:B
答案解析:选项B正确：从事证券业务的机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。从事证券业务的机构包括：（1）证券公司；（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（3）证券投资咨询机构；（4）证券资信评估机构；（5）中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。
2、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内存在违反诚信的不良记录，不得担任财务顾问。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1） 最近24个月内存在违反诚信的不良记录；（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
3、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向（）提出申请，并经其审批同意。【多选题】
A.跨墙人员所属部门
B.合规部门
C.风险控制部门
D.公司董事会
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。
4、证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括（）。【多选题】
A.《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
B.《证券公司代销金融产品管理规定》
C.《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》
D.《证券投资基金销售适用性指导意见》
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券公司代销金融产品管理规定》《证券投资基金销售适用性指导意见》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。
5、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务的人员应符合相关从业条件，并在中国证券业协会登记为证券投资顾问。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券投资咨询机构执业规范(试行)》，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务的人员应符合相关从业条件，并在中国证券业协会登记为证券投资顾问。
6、产品或者服务存在下列因素的，经营机构应当审慎评估其风险等级（）。【多选题】
A.存在本金损失的可能性
B.产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务
C.自律组织认定的高风险产品或者服务
D.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：（1）存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务；（2）产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务；（3）产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；（4）产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务；（5）产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务；（6）自律组织认定的高风险产品或者服务；（7）其他有可能构成投资风险的因素。
7、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年者，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年者，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
8、债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由（ ）执业律师和所在律师事务所负责人签署。【单选题】
A.一名
B.两名
C.三名
D.五名
正确答案:B
答案解析:选项B正确：债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由两名执业律师和所在律师事务所负责人签署。
9、证券公司应当通过（），披露私募产品相关信息。【多选题】
A.机构间私募产品报价与服务系统
B.本公司网站
C.证券业协会公示网站
D.中国证券业协会认可的其他信息披露平台
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：证券公司应当通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会认可的其他信息披露平台，披露私募产品相关信息。
10、证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
