1.下列各项属于投资适当性要求的是()。
A.特定的投资者购买恰当的产品
B.适合的投资者购买低风险的产品
C.适合的投资者购买恰当的产品
D.特定的投资者购买低风险的产品
参考答案：C
2.下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是()。
A.WMS
B.MACD
C.KDJ
D.RSⅠ
参考答案：B
3.在控制税收规划方案的执行过程中，下列做法错误的是()。
A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时，税收规划人应给予提示，指出其可能产生的后果
B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时，从业人员应及时修订其设计的税收规划
C.当客户情况中出现新的变化时，从业人员应改变税收规划
D.在特殊情况下，客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时，从业人员按法律规定或业务委托及时介入，帮助客户度过纠纷过程
参考答案：C
4.加强指数法的核心思想是将()相结合。
A.指数化投资管理与积极型股票投资策略
B.指数化投资管理与消极型股票投资策略
C.积极型股票投资策略与消极型股票投资策略
D.积极型股票投资策略与简单型消极投资策略
参考答案：A
5.政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的()分类。
A.付息方式
B.债券形态
C.发行额度
D.发行主体
参考答案：D
6.久期缺口是资产加权平均久期与负债加权平均久期和()乘积的差额。
A.收益率
B.资产负债率
C.现金率
D.市场利率
参考答案：B
7.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
A.自动回避制度
B.隔离墙制度
C.事前回避制度
D.分类经营制度
参考答案：B
8.在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，由于担心会遭受损失，对于小王推荐的一些非保本收益理财产品也不大感兴趣。请问陈先生对待风险的态度为()。
A.无法判断
B.风险中立型
C.风险厌恶型
D.风险偏好型
参考答案：C
9.下列不属于客户风险特征的是()。
A.风险认知度
B.实际风险承受能力
C.风险预期
D.风险偏好
参考答案：C
10.通过对公司现金流量表的分析，可以了解()。
A.公司资本结构
B.公司盈利状况
C.公司偿债能力
D.公司资本化程度
参考答案：C
