学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、中国证监会及其派出机构可以委托国家、行业有关专业机构采用漏洞扫描、风险评估等方式，协助对证券公司等开展监督、检查。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:中国证监会及其派出机构可以委托国家、行业有关专业机构采用漏洞扫描、风险评估等方式，协助对证券公司等开展监督、检查。
2、私募基金管理人在资金募集、投资运作中，应当按照国务院证券监督管理机构的规定和基金合同约定，向投资者提供信息。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:私募基金管理人在资金募集、投资运作中，应当按照国务院证券监督管理机构的规定和基金合同约定，向投资者提供信息。
3、在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得发生的行为有（）。【多选题】
A.股东违规占用公司资产
B.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
C.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为
D.持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得有以下行为发生： （1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；（3）股东违规占用公司资产；（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
4、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。【单选题】
A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易
C.非依法发行的证券，可以进行买卖
D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
正确答案:D
答案解析:证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监符管理机构批准的其他方式。（D正确）证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。（C错误）依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。（A错误）依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易所转让（B错误）
5、证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。【单选题】
A.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人
B.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人
C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
D.在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券
正确答案:D
答案解析:选项D说法不正确：在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买卖方的代理人、经纪人，证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。
6、单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，构成操纵证券、期货市场罪。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，构成操纵证券、期货市场罪。
7、（ ）为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。【单选题】
A.董事会
B.自营业务部门
C.投资决策机构
D.证券公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确：自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
8、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，发行无面额股所取得股款未计入注册资本的金额以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。
9、证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。
10、证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（）。【多选题】
A.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表
B.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件
C.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表
D.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确：净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表 。（A错误）
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