今天小编为大家推荐证券从业《证券市场基本法律法规》知识点：证券经纪。道路坎坷事不期，疾风劲草练男儿。要想取得好成绩，还是要自身不断付出努力的，所以大家不要忘记每天学习知识点。
证券从业考点。(一)证券经纪业务概述
业务构成要素：1.委托人 2. 证券经纪商 3. 证券交易所 4. 证券交易的对象
证券经纪业务的特定 ：
1. 业务对象的广泛性 所以上市股票、债券都是证券经纪的对象
2. 证券经纪商的中介性
3. 客户指令的性
4. 客户资料保密性
(二)证券公司建立健全经纪业务管理制度的规定
1. 对客户进行初次风险能力评估，以后至少2年根据客户证券投资情况进行后续评估
2.对新开客户1个月内完成回访，对原有客户回访比例不低于上年末10%，相关回访资料保存不少于3年
3.证券公司及营业部应该建立客户投诉书面或电子文档，保存时间不少于3年，每年4月底前分别报所在地证监局备案
(三) 监督部门对经纪业务的监管措施
中国证券会及派出监督机构依法对证券经纪业务进行监督，主要措施有：
1. 证券公司向监督机构的报告制度
2. 信息披露
3. 检查制度
备考证券从业考试需要考生掌握正确的学习方法，坚持不懈的去努力。天道酬勤，只要您每天复习相关的证券从业考试知识点，相信大家一定都会在证券从业资格考试中取得好成绩。敢试才能行，敢争才会赢，面对考试必须保持良好的心态，持之以恒的每天学习，成功一定属于你!
