乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行（）。【多选题】
A.交易佣金属于集合计划持有人的财产
B.寻求最佳交易执行
C.力求交易成本最小化
D.使用持有人的交易佣金使持有人受益
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行：交易佣金属于集合计划持有人的财产；境内机构投资者、投资顾问有责任代表持有人确保交易质量，包括但不限于：寻求最佳交易执行；力求交易成本最小化；使用持有人的交易佣金使持有人受益。
2、证券经营机构及其工作人员违反《细则》，在协会检查、调查过程中，不如实提供有关文件或者资料，伪造、隐匿、篡改、毁损证据，或者逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的，协会应当从重处理。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券经营机构及其工作人员违反《细则》，有下列情形之一的，协会应当从重处理：（1）产生较大不良影响；（2）在协会检查、调查过程中，不如实提供有关文件或者资料，伪造、隐匿、篡改、毁损证据，或者逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的；（3）对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害的；（4）协会认定应当从重处理的其他情形。
3、远期合约，是指期货交易场所统一制定的、约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:期货合约，是指期货交易场所统一制定的、约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。远期合约，是指期货合约以外的，约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的金融合约。
4、证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场（）等制度，保障柜台市场安全、有序运行。【多选题】
A.产品管理
B.业务管理
C.合规管理
D.风险管理
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。
5、（）应当对月度报告签署确认意见。【多选题】
A.董事
B.高级管理人员
C.经营管理的主要负责人
D.财务负责人
正确答案:C、D
答案解析:选项CD正确：经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见；证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见。
6、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。
7、（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理，（）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【单选题】
A.中国证券业协会； 中国证监会
B.中国证监会；中国证券业协会
C.中国证监会；证券登记结算机构
D.中国证券业协会；财政部
正确答案:B
答案解析:选项B正确：中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理，中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
8、证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。【单选题】
A.主要负责人、首席风险官
B.主要负责人、总经理
C.主要负责人、合规负责人
D.全体高级管理人员
正确答案:A
答案解析:证券公司应当至少每半年经【主要负责人、首席风险官】签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
9、证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，（）。【多选题】
A.引用有关信息、资料时，应当注明出处
B.引用有关信息、资料时，应当注明著作权人
C.不得篡改有关信息、资料
D.不得断章取义地引用有关信息、资料
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料（CD项正确）；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人（AB项正确）。
10、中间介绍业务中证券公司的禁止事项包括（）。【多选题】
A.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
B.不得虚假宣传，误导客户
C.不得代客户下达交易指令
D.不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD符合题意：中间介绍业务中证券公司的禁止事项：（1）证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户；（2）证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码；（3）证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
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