小编为大家整理好了2020年保荐代表人胜任能力模拟试题精选3，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，大家要努力。 要诚恳，要坦然，要慷慨，要宽容，要有平常心。 下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。
证券从业资格考试试题。选择题
11. A公司债券于2012年5月21日过会，6月21日拿到批文，分两期发行，则下列发行的情况正确的有()。
A. 发审会后6个月内首期发行，剩余的24个月内完成
B. 第二期发行的数量不少于50%
C. 上市公司增发申请尚在会审核，又提出发债申请
D. 前次债券没募集完的，不能公开发行新的公司债券
【答案】
C|D
12. 以下属于短期融资券和中期票据共同特点的有()。
A. 投资者都可以逆向询价
B. 都可以分期发行
C. 需要进行主体评级和债项评级
D. 都是向中国银行间市场交易商协会申请注册
E. 都应当约定投资者保护机制
【答案】
B|D
【解析】
A项，发行短期融资券不需要逆向询价;C项，发行短期融资券不用债项评级;E项，发行短期融资券不需要约定投资者保护机制，中期票据需要约定投资者保护机制。
13. 根据《证券期货法律适用意见第7号》的规定，2012年10月收购人拟收购上市公司，以下情形可以认定为上市公司面临严重财务困难的有()。
A. 2011年12月31日净资产为负值，2012年9月30日净资产为正值
B. 2010年、2011年净利润均为负值
C. 因2008年、2009年、2010年3年连续亏损股票被暂停上市，2011年盈利，但尚末恢复上市
D. 2011年亏损，2012年1月至5月主营业务停顿，2012年6月恢复主营业务的经营
【答案】
A|B|C
【解析】
《证券期货法律适用意见第7号》(证监会公告[2011]1号)规定，上市公司存在以下情形之一的，可以认定其面临严重财务困难：①最近2年连续亏损;②因3年连续亏损，股票被暂停上市;③最近1年期末股东权益为负值;④最近1年亏损且其主营业务已停顿半年以上;⑤中国证监会认定的其他情形。
14. 甲上市公司发行股份购买资产，发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日、120个交易日的公司股票交易均价分别为6元每股、7元每股和8元每股，则以下发行股份的价格符合相关规定的有()。
A. 8元
B. 7.2元
C. 6元
D. 5.4元
E. 5元
【答案】
A|B|C|D
【解析】
根据《上市公司重大资产重组管理办法》(2016年修订)第45条第1款，该上市公司发行股份的价格不得低于：6×90%=5.4(元)。
15. 上市公司共11名董事，5名是关联董事，审议关联事项最低出席和最低通过的董事人数为()。
A. 6、6
B. 6、5
C. 4、4
D. 4、3
E. 3、3
【答案】
C
【解析】
《公司法》第124条规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。
成功源于不懈的努力。 证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
